Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
(підпункт 13 пункту 1 глави 2 розділу II)
|
Зразок бланку (форма шаблону) додатку 8:
Інформація про власників та пов'язаних осіб заявника
Таблиця 1. Інформація про власників заявника
Група
|
N з/п
|
Повне найменування юридичної особи - власника (акціонера, учасника) заявника чи прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи - власника (акціонера, учасника) заявника
|
Вид участі (одно-
осібно або спільно*)
|
Ідентифікаційний код юридичної особи - власника заявника або реєстраційний номер облікової картки платника податків** (за наявності)
|
Місцезнаходження юридичної особи чи паспортні дані фізичної особи, про яку подається інформація (серія і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав)
|
Частка в статутному капіталі заявника, %
|
Загальний розмір впливу на заявника***
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
А
|
|
Власники - фізичні особи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Б
|
|
Власники - юридичні особи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Усього:
|
|
|
|
100
|
|
____________
* Інформація про спільне з іншими особами володіння часткою у заявника:
___________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
У разі наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є володіння часткою у заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи - співвласника. Зазначаються прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані (номер, серія, ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) щодо кожної фізичної особи - співвласника.
** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
*** Заповнюється, якщо у власника заявника є опосередкована частка (опосередковане володіння у будь-якому розмірі) у заявнику, та становить підсумок інформації, зазначеної в колонці 7, та опосередкованої частки.
|
Таблиця 2. Інформація про набуття права голосу
N з/п
|
Особа, яка передала право голосу (повне найменування та ідентифікаційний код юридичної особи; прізвище, ім'я, по батькові, серія та номер паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) щодо кожної фізичної особи)
|
Особа, яка набула право голосу (повне найменування та ідентифікаційний код юридичної особи; прізвище, ім'я, по батькові, серія та номер паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) щодо кожної фізичної особи)
|
Набуте право голосу (відсотки статутного капіталу)
|
Спосіб передавання права голосу
|
Загальний розмір впливу на заявника*
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Заповнюється, якщо у особи, яка набула права голосу у заявнику, є пряма та/або опосередкована частка (у будь-якому розмірі) у заявнику, та становить підсумок інформації, зазначеної в колонці 4, та прямої/опосередкованої частки.
|
Таблиця 3. Інформація про пов'язаних осіб власників заявника - фізичних осіб
N з/п
|
Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи - власника заявника та її прямих родичів, інших пов'язаних осіб (ступінь родинного зв'язку)
|
Реєстра-
ційний номер облікової картки платника податків*
|
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність**
|
Ідентифіка-
ційний код юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Місцезна-
ходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Частка в статутному капіталі пов'язаної особи, %
|
Посада у пов'язаній особі
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
** Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, К - компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д - депозитарії, З - зберігачі, О - організатори торгівлі, Н - незалежні оцінювачі майна, А - аудитори, І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 10 % та/або особа є керівником цього товариства).
|
Таблиця 4. Інформація про юридичних осіб, в яких власники заявника - юридичні особи беруть участь
N з/п
|
Ідентифікаційний код юридичної особи власників
|
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність*
|
Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Частка в статутному капіталі, %
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, К - компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д - депозитарії, З - зберігачі, О - організатори торгівлі, Н - незалежні оцінювачі майна, А - аудитори, І - інше господарське товариство (якщо частка особи у ньому перевищує 10 %).
|
Таблиця 5. Інформація про осіб, які прямо володіють більше ніж 10 % статутного капіталу юридичних осіб - власників заявника
N з/п
|
Ідентифікаційний код юридичної особи власника заявника
|
Ідентифікаційний код юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків* - фізичної особи - учасника власника заявника
|
Вид участі (одноосібно або спільно**)
|
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи - учасника власника заявника
|
Місцезнаходження юридичної особи або паспортні дані фізичної особи - учасника власника заявника (серія і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав)
|
Частка в статутному капіталі, %
|
Частка опосередкованого володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника, %
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
** Інформація про спільне з іншими особами пряме володіння істотною участю у власника заявника:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________.
У разі наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є пряме володіння істотною участю у власника заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи - співвласника. Зазначаються прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані (номер, серія, ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) щодо кожної фізичної особи - співвласника.
|
Таблиця 6. Інформація про осіб, які опосередковано володіють більше ніж 10 % статутного капіталу юридичних осіб - власників заявника
N з/п
|
Ідентифікаційний код юридичної особи власника
|
Ідентифікаційний код юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків* - фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі - власнику заявника
|
Вид участі (одноосібно або спільно**)
|
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі - власнику заявника
|
Місцезнаходження юридичної особи або паспортні дані фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі - власнику заявника
(серія і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав)
|
Частка в статутному капіталі, %
|
Частка опосередкованого володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника, %
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
** Інформація про спільне з іншими особами опосередковане володіння істотною участю у власника заявника:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________.
У разі наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є опосередковане володіння істотною участю у власника заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи - співвласника. Зазначаються прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані (номер, серія, ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) щодо кожної фізичної особи - співвласника.
|
Таблиця 7. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) заявника
N з/п
|
Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника (контролера) заявника
|
Реєстра-
ційний номер облікової картки платника податків*
|
Символ юридичної особи, через яку існує пов'язаність**
|
Ідентифіка-
ційний код юридичної особи, через яку існує пов'язаність
|
Повне найменування юридичної особи, через яку існує пов'язаність
|
Місцезна-
ходження юридичної особи, через яку існує пов'язаність
|
Частка в статутному капіталі юридичної особи, через яку існує пов'язаність, %
|
Спосіб здійснення вирішального впливу
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
** Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, К - компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д - депозитарії, З - зберігачі, О - організатори торгівлі, Н - незалежні оцінювачі майна, А - аудитори, І - інше господарське товариство.
|
Таблиця 8. Інформація про юридичних осіб, у яких заявник бере участь
N з/п
|
Ідентифікаційний код заявника
|
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність*
|
Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Частка в статутному капіталі, %
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, К - компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д - депозитарії, З - зберігачі, О - організатори торгівлі, Н - незалежні оцінювачі майна, А - аудитори, І - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5 %).
|
Таблиця 9. Інформація про керівника заявника та його пов'язаних осіб
N з/п
|
Прізвище, ім'я, по батькові керівника заявника та його прямих родичів (ступінь родинного зв'язку)
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків*
|
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність**
|
Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
|
Частка в статутному капіталі пов'язаної особи, %
|
Посада у пов'язаній особі
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
____________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія та номер паспорта.
** Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, К - компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д - депозитарії, З - зберігачі, О - організатори торгівлі, Н - незалежні оцінювачі майна, А - аудитори, І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 10 %).
Достовірність та повноту поданої інформації засвідчую.
|
"___" ____________
|
Керівник
|
___________
(підпис)
|
______________
(прізвище, ініціали)
|
|
|
М. П.
|
Нравится? Лайкни!
|