|
Додаток 4
до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.4 пункту 2 розділу II)
|
Зразок бланку (приклад шаблону) довідки
Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного місяця
|
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
|
|
Найменування торговця цінними паперами
|
|
Дата, на яку складено адміністративні дані
|
|
Звітний місяць
|
|
Звітний рік
|
|
Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти
|
|
Вид фінансового інструменту 1
|
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
|
|
Серія векселя
|
|
Номер векселя
|
|
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
|
|
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
|
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
|
|
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
|
|
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 2
|
|
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
|
|
Кількість цінних паперів / фінансових інструментів (шт.)
|
|
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами (грн) 3
|
|
Вид валюти 4
|
|
Примітки
|
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
3 У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
4 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Нравится? Лайкни!
|