Текст рішення українською: 

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

23.03.2015
м. Київ
N 362

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
10 квітня 2015 р. за N 405/26850

Про затвердження Змін до Вимог до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів

Відповідно до пунктів 13, 20 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", підпункту 8 пункту 6 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1063, з метою встановлення єдиних підходів до використання програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Вимог до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року N 1342, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за N 1760/22072, що додаються.

2. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність положенням Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності через шість місяців з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Д. Тарабакіна.

Голова Комісії
Т. Хромаєв
ПОГОДЖЕНО:
 
Голова Державної
регуляторної служби України
К. Ляпіна
Голова Державної служби спеціального
зв'язку та захисту інформації України
В. П. Звєрєв
Голова Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері 
зв'язку та інформатизації
О. Животовський

Протокол засідання Комісії
від 23 березня 2015 р. N 14

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
23 березня 2015 року N 362

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 квітня 2015 р. за N 405/26850

Зміни до Вимог до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів

1. У розділі I:

1) абзаци перший та другий пункту 2 викласти в такій редакції:

"2. Ці Вимоги встановлюються до спеціалізованих програмних продуктів, програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних систем, які створюються та/або використовуються професійними учасниками фондового ринку, Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при здійсненні професійної діяльності, депозитарної діяльності Центрального депозитарію (далі - програмні продукти).

Ці Вимоги встановлюються до програмного забезпечення спеціалізованих інформаційно-телекомунікаційних систем (далі - ІТС) для здійснення професійної діяльності, депозитарної діяльності Центрального депозитарію, яке створюється та/або використовується професійними учасниками фондового ринку, Центральним депозитарієм.";

2) доповнити пункт 3 після абзацу першого абзацом другим такого змісту:

"документація - взаємопов'язані документи або документ, які/який містить опис функціональних можливостей програмного продукту, проектні та організаційні рішення для забезпечення функціонування, перевірки функціонування програмного продукту. Функціональні можливості програмного продукту мають відповідати вимогам, наведеним у: Законі України "Про депозитарну систему України"; цих Вимогах; Правилах (умовах) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року N 1449, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за N 52/13319 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року N 1638); Положенні про функціонування фондових бірж, затвердженому рішенням Комісії від 22 листопада 2012 року N 1688, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за N 2082/22394; Порядку та умовах надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 16 квітня 2013 року N 597, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 26 квітня 2013 року за N 688/23220; Порядку та умовах видачі ліцензій на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Комісії від 14 травня 2013 року N 817, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за N 854/23386; Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням Комісії від 14 травня 2013 року N 818, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за N 856/23388; Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Комісії від 14 травня 2013 року N 819, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за N 857/23389; Положенні про провадження депозитарної діяльності, затвердженому рішенням Комісії від 23 квітня 2013 року N 735, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за N 1084/23616; Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Комісії від 21 травня 2013 року N 862, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06 червня 2013 року за N 897/23429;".

У зв'язку з цим абзаци другий - тринадцятий вважати відповідно абзацами третім - чотирнадцятим.

2. Пункт 1 розділу II викласти в такій редакції:

"1. Програмний продукт, який створюється професійним учасником фондового ринку, Центральним депозитарієм або на замовлення професійного учасника фондового ринку, Центрального депозитарію, створюється на підставі технічного завдання або аналогічного за змістом документа.

Програмний продукт, який створено не на замовлення професійного учасника фондового ринку або Центрального депозитарію, а було придбано або отримано у користування професійним учасником фондового ринку, Центральним депозитарієм, повинен мати документацію.".

3. У розділі III:

1) у пункті 1:

доповнити підпункт "а" новим абзацом такого змісту:

"Інтерфейс користувача програмного продукту забезпечує керування функціями, наведеними у документації до програмного продукту;";

доповнити підпункт "б" після абзацу другого абзацом третім такого змісту:

"Можливість обслуговування запитів користувачів здійснюється за умови наведення такої функції у документації до програмного продукту, якщо програмний продукт створений для обслуговування запитів користувачів та надання користувачам інформації;";

2) абзац перший пункту 2 викласти в такій редакції:

"2. Створення програмним продуктом архіву даних у разі, якщо архівація даних, передбачена технічним завданням або аналогічним за змістом документом, наведена у документації до програмного продукту, повинно забезпечити дотримання таких вимог:".

4. Доповнити розділ V після пункту 4 пунктом 5 такого змісту:

"5. Документація до програмного забезпечення ІТС професійного учасника фондового ринку, Центрального депозитарію повинна мати опис функціональних можливостей, які відповідно до вимог законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Комісії, реалізовані цим програмним забезпеченням, мати інструкцію щодо користування програмним забезпеченням.".

У зв'язку з цим пункт 5 вважати пунктом 6.

Начальник управління
інформаційних технологій
та діловодства
А. Заїка

Текст решения на русском языке:

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОГО РЫНКА

РЕШЕНИЕ

23.03.2015
м. Киев
N 362

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
10 апреля 2015 за N 405/26850

Об утверждении Изменений к Требованиям к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, и программного обеспечения автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, депозитарной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг

В соответствии с пунктами 13, 20 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", подпункта 8 пункта 6 Положения о Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 N 1063, с целью установление единых подходов к использованию программных продуктов, используемых на фондовом рынке, и программного обеспечения автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, депозитарной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛ:

1. Утвердить Изменения в Требований к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, и программного обеспечения автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, депозитарной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 октября 2012 N 1342, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 19 октября 2012 за N 1760/22072, которые прилагаются.

2. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А. Заика) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие положениям Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариата Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению внутреннего аудита и комуникаций (А. Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка.

4. Настоящее решение вступает в силу через шесть месяцев со дня официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии Д. Тарабакина.

Председатель Комиссии
Т. Хромаев
СОГЛАСОВАНО:

Председатель Государственной
регуляторной службы Украины
К. Ляпина
Председатель Государственной службы специальной
связи и защиты информации Украины
В. П. Зверев
Председатель Национальной комиссии,
осуществляет государственное регулирование в сфере
связи и информатизации
А. Животовский

Протокол заседания Комиссии
от 23 марта 2015 N 14

Утверждено
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
23 марта 2015 N 362

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
10 апреля 2015 за N 405/26850

Изменения в Требования к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, и программного обеспечения автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, депозитарной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг

1. В разделе I:

1) абзацы первый и второй пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2 Эти Требования устанавливаются в специализированных программных продуктов, программного обеспечения автоматизированных информационных систем, которые создаются и / или используются профессиональными участниками фондового рынка, Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) при осуществлении профессиональной деятельности, депозитарной деятельности Центрального депозитария (далее - программные продукты).

Эти Требования устанавливаются программного обеспечения специализированных информационно-телекоммуникационных систем (далее - ИТС) для осуществления профессиональной деятельности, депозитарной деятельности Центрального депозитария, которое создается и / или используется профессиональными участниками фондового рынка, Центральным депозитарием. ";

2) дополнить пункт 3 после абзаца первого абзацем вторым следующего содержания:

"документация - взаимосвязанные документы или документ, которые / содержащий описание функциональных возможностей программного продукта, проектные и организационные решения для обеспечения функционирования, проверки функционирования программного продукта. Функциональные возможности программного продукта должны соответствовать требованиям, приведенным в: Законе Украины" О депозитарной системе Украина "; этих требованиях; Правилах (условиях) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденных решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года N 1449, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 23 января 2007 за N 52/13319 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15 Ноябрь 2011 N 1638); Положении о функционировании фондовых бирж, утвержденном решением Комиссии от 22 ноября 2012 N 1688, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 14 декабря 2012 за N 2082/22394; Порядке и условиях предоставления статуса Центрального депозитария ценных бумаг, утвержденных решением Комиссии от 16 апреля 2013 N 597, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 2013 за N 688/23220; Порядке и условиях выдачи лицензий на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденных решением Комиссии от 14 мая 2013 N 817, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 по N 854/23386; Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденных решением Комиссии от 14 мая 2013 N 818, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 за N 856/23388; Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности в фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденных решением Комиссии от 14 мая 2013 N 819, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 за N 857/23389; Положении о осуществление депозитарной деятельности, утвержденном решением Комиссии от 23 апреля 2013 N 735, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 за N 1084/23616; Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности, утвержденных решением Комиссии от 21 мая 2013 N 862, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 6 июня 2013 за N 897/23429; ".

В связи с этим абзацы второй - тринадцатый считать соответственно абзацами третьим - четырнадцатым.

2. Пункт 1 раздела II изложить в следующей редакции:

"1. Программный продукт, который создается профессиональным участником фондового рынка, Центральным депозитарием или по заказу профессионального участника фондового рынка, Центрального депозитария, создается на основании технического задания или аналогичного по содержанию документа.

Программный продукт, созданный не по заказу профессионального участника фондового рынка или Центрального депозитария, а было приобретено или получено в пользование профессиональным участником фондового рынка, Центральным депозитарием, должен иметь документацию. ".

3. В разделе III:

1) в пункте 1:

дополнить подпункт "а" новым абзацем следующего содержания:

"Интерфейс пользователя программного продукта обеспечивает управление функциями, приведенными в документации по программе;";

дополнить подпункт "б" после абзаца второго абзацем третьим следующего содержания:

"Возможность обслуживания запросов пользователей осуществляется при условии наведения такой функции в документации по программе, если программный продукт создан для обслуживания запросов пользователей и предоставления пользователям информации;";

2) абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. Создание программным продуктом архива данных в случае, если архивация данных, предусмотрена техническим заданием или аналогичным по содержанию документом, приведена в документации по программе, должно обеспечить соблюдение следующих требований:".

4. Дополнить раздел V после пункта 4 пунктом 5 следующего содержания:

"5 Документация к программному обеспечению ИТС профессионального участника фондового рынка, Центрального депозитария должна иметь описание функциональных возможностей, которые в соответствии с требованиями законодательства, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии, реализованные этим программным обеспечением, иметь инструкцию по пользованию программным обеспечением.".

В связи с этим пункт 5 считать пунктом 6.

Начальник управления
информационных технологий
и делопроизводства
А. Заика

Нравится? Лайкни!