Главная » Файлы » Другие образцы / Інші зразки » Інше / Другое |
16.02.2017, 11:56 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Зразок бланку (форма шаблону) Анкети членів виконавчого органу та ради юридичної особи : Образец бланка (форма шаблона) Анкеты членов исполнительного органа и совета юридического лица:
Анкета
|
стосовно участі в ______________________________________________________________________ |
I. Перелік членів виконавчого органу та ради юридичної особи
N з/п |
Прізвище, ім'я, по батькові |
Посада в юридичній особі |
Примітки |
1 |
2 |
3 |
4 |
II. Загальна інформація про осіб
N з/п |
Прізвище, ініціали |
Громадянство |
Дата і місце народження |
Країна постійного місця проживання |
Адреса постійного місця проживання |
Документ, що посвідчує особу |
Ідентифі- |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
III. Відомості про трудову діяльність
N |
Прізвище, ініціали |
Займані посади за останні 10 років |
|||
найменування роботодавця |
посада |
строк перебування на посаді (з ___ до ___) |
причина звільнення |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
IV. Відносини особи з банком та юридичною особою
N з/п |
Прізвище, ініціали |
Відомості про участь особи в банку |
Відомості про намір особи набути або збільшити участь у банку |
Відомості про пов'язаність особи із банком |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
V. Відомості про ділову репутацію
1. Чи є щодо будь-якого з членів ради та виконавчого органу юридичної особи ознаки відсутності бездоганної ділової репутації, визначені нормативно-правовим актом Національного банку України про порядок реєстрації та ліцензування банків [якщо таких ознак немає, то зазначається "Стверджую, що немає ознак відсутності бездоганної ділової репутації стосовно жодного з членів ради та виконавчого органу _____________________ (зазначається повне найменування юридичної особи)"; якщо такі ознаки є, зазначається кожна особа та опис ознаки (ознак) відсутності в неї бездоганної ділової репутації]. 2. Стверджую, що кожен член ради та виконавчого органу _________________________ (зазначається повне найменування юридичної особи) належним чином виконує вимоги законодавства України або законодавства країни свого громадянства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України її достовірності та повноти. |
_____________________ |
________________________ |
______________________________ |
|
|
______________________________ |
Опис параметрів заповнення анкети
членів виконавчого органу та ради юридичної особи
1. Рада - рада, наглядова рада, спостережна рада юридичної особи або інший орган юридичної особи, який здійснює захист прав акціонерів (учасників) юридичної особи, контролює та регулює діяльність виконавчого органу (за наявності такого органу в юридичній особі).
2. У колонці 1 кожної таблиці інформація про осіб розміщуються в такій послідовності: голова ради, заступники голови ради (за наявності), члени ради, голова виконавчого органу або одноосібний виконавчий орган, заступники голови виконавчого органу (за наявності), члени виконавчого органу. У межах кожної категорії особи розміщуються за алфавітом. Послідовність розміщення осіб у кожній таблиці має бути однаковою.
3. У колонці 2 таблиці I "Перелік членів виконавчого органу та ради юридичної особи" інформація щодо громадян України - прізвище, ім'я та по батькові зазначається українською мовою, громадян інших країн та осіб без громадянства - повне ім'я згідно із документом, що посвідчує особу, українською мовою та в дужках англійською мовою. В інших таблицях зазначаються прізвище та ініціали особи українською мовою.
4. Якщо членом ради або виконавчого органу юридичної особи є інша юридична особа, про це зазначається в колонці 4 "Примітки" таблиці I "Перелік членів виконавчого органу та ради юридичної особи". У таблицях зазначаються фізична особа (фізичні особи), яка (які) уповноважені представляти таку юридичну особу - члена ради або виконавчого органу, та відповідні відомості щодо такої фізичної особи (таких фізичних осіб), а в колонці 3 "Посада в юридичній особі" таблиці 1 щодо фізичної особи - представника юридичної особи зазначається опис підстав, на яких така особа є уповноваженою.
5. У таблиці II "Загальна інформація про осіб":
у колонці 3 "Громадянство" зазначається громадянство фізичної особи. Якщо особа є громадянином кількох країн, то зазначаються всі країни та рік, з якого особа є громадянином кожної з них. Якщо особа мала інше (інші) громадянство, зазначаються всі країни, громадянином яких була особа, та роки, протягом яких особа була громадянином відповідної країни;
у колонці 4 "Дата і місце народження" зазначаються країна та населений пункт;
у колонці 7 "Документ, що посвідчує особу" для громадянина України зазначаються номер, дата та орган видачі паспорта громадянина України, для громадянина іншої країни - тип документа, що посвідчує особу, його номер, дата та орган видачі;
у колонці 8 "Ідентифікаційний номер" для резидента України зазначається ідентифікаційний номер облікової картки платника податків, для нерезидента України - номер платника податків такої особи в країні резидентності (за наявності). Якщо відповідного номера немає, то проставляється прочерк.
6. У колонці "Займані посади за останні 10 років" таблиці III "Відомості про трудову діяльність" зазначається найменування юридичної особи, найменування посади; строк перебування на посаді (з ____________ до ____________, місяць та рік), причина звільнення; якщо трудовий стаж переривався більше, ніж на три місяці, то слід зазначити причину).
7. У таблиці IV "Відносини особи з банком та юридичною особою":
у колонці 3 "Відомості про участь особи в банку": якщо особа є власником істотної участі в банку або ключовим учасником у структурі власності банку, то зазначити про це; якщо особа має участь у банку, то зазначається розмір прямої, опосередкованої та сукупної участі особи в банку, розрахований відповідно до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів (далі - Положення), перелік осіб, через яких особа має опосередковану участь у банку (за наявності опосередкованої участі); якщо особа не має участі в банку, то зазначається "Не має участі в банку";
у колонці 4 "Відомості про намір особи набути або збільшити участь у банку": якщо особа має намір набути або збільшити участь у банку, то зазначається розмір прямої, опосередкованої та сукупної участі в банку, яку особа має намір набути або збільшити, розрахований відповідно до Положення, а також перелік осіб, через яких особа має намір набути або збільшити опосередковану участь у банку (за наявності опосередкованої участі); якщо особа не має наміру набути або збільшити участь у банку, то зазначається "Не має наміру";
у колонці 5 "Відомості про пов'язаність особи із банком": якщо особа є пов'язаною із банком особою згідно зі статтею 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність", то зазначається код типу пов'язаної з банком особи відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України про визначення пов'язаних із банком осіб.
8. Якщо немає змоги надати інформацію за відповідними пунктами анкети, то слід зазначити причину.
Нравится? Лайкни!
Всего комментариев: 0 | |