Главная » Файлы » Другие образцы / Інші зразки » Інше / Другое

Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов'язкового фінансового моніторингу (K_DFM02)
25.04.2016, 11:51


Додаток 2
до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)

 

 

 

 

 

Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов'язкового фінансового моніторингу (K_DFM02)

Структура K_DFM02

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM02_CODE

C(4)

Код ознаки фінансової операції

K_DFM02_NAME

C(360)

Ознака

 

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE

K_DFM02_NAME

Операції з грошовими коштами у готівковій формі

1010

Купівля за готівку чеків

1011

Купівля за готівку дорожніх чеків

1012

Купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу

1020

Продаж за готівку чеків

1021

Продаж за готівку дорожніх чеків

1022

Продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу

1033

Фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора

1034

Фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора)

1035

Фінансові операції з отримання коштів готівкою

1050

Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу

1060

Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу

1070

Здійснення розрахунку за фінансову операцію у готівковій формі

Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах

2010

Переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон

2020

Надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону

2030

Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон

2040

Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон

2050

Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон

Операції з коштами, інші фінансові операції у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави), або однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній державі (території)

3010

Зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3011

Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3012

Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3020

Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3021

Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3022

Переказ коштів у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3030

Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3031

Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3032

Надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3040

Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3041

Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3042

Отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3050

Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3051

Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

3052

Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

Операції з банківськими рахунками

4010

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4020

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4030

Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4040

Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4070

Переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України

4100

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4101

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4110

Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4111

Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

Інші операції

5010

Здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, які не депоновані в депозитарних установах

5012

Здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами

5020

Проведення страхової виплати або страхового відшкодування

5021

Проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування

5022

Проведення виплати викупної суми

5030

Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)

5031

Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)

5032

Одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії)

5033

Сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії)

5040

Виплата (передача) особі виграшу в лотерею

5041

Придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі

5042

Виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри

5300

Здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена

5400

Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"

5500

Перерахування коштів неприбутковою організацією

5510

Отримання коштів неприбутковою організацією

5600

Фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик

5601

Фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами

5602

Фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами

5603

Фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

5604

Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами

5605

Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами

5606

Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

5610

Фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик

5611

Фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами

5612

Фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами

5613

Фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

5614

Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами

5615

Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами

5616

Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

5620

Здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик

5621

Здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами

5622

Здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами

5623

Здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

5624

Здійснення інших фінансових операцій особами, які пов'язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях

 

Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 2980.


Нравится? Лайкни!


Категория: Інше / Другое | Добавил: yurist-online
Просмотров: 1070 | Загрузок: 0
Всего комментариев: 0
omForm">
avatar