|
Додаток 4
до Порядку здійснення окремих дій, пов'язаних із припиненням недержавних пенсійних фондів
(пункт 19 розділу IV)
|
Зразок бланку (приклад шаблону) акту:
|
"ЗАТВЕРДЖЕНО"
_________________________________________________
(найменування органу, що прийняв рішення про припинення)
_________________________________________________
(реквізити документа, яким затверджується передавальний акт)
_________________________________________________
(посада уповноваженої особи)
______________________ ________________________
(підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
"___" ____________ 20__ року
М. П. (за наявності)
|
|
Передавальний акт
|
складено акт про передачу правонаступнику всіх активів та зобов'язань пенсійного фонду, що припиняється.
I. Загальні відомості про пенсійний фонд, що припиняється:
|
|
Повне найменування пенсійного фонду
|
|
|
Місцезнаходження
|
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
|
Державна реєстрація
|
|
|
Зареєстровано в Державному реєстрі фінансових установ
|
реєстраційний номер ______________, свідоцтво серія _____ N __________, рішення N _____________ від ________________
|
|
Склад комісії з припинення
|
Прізвища, імена, по батькові членів комісії з припинення
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків (ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Підстава здійснення повноважень
|
|
|
Засновник(и) пенсійного фонду
|
________________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _________________________
|
|
________________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _________________________
|
|
Адміністрування пенсійного фонду здійснює
|
________________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _________________________
|
|
Управління активами пенсійного фонду здійснює
|
________________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _________________________
|
|
Зберігач пенсійного фонду
|
________________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _________________________
|
|
МФО зберігача
|
|
|
Рахунки пенсійного фонду
|
поточний, розпорядження здійснює адміністратор
|
|
|
поточний, розпорядження здійснює особа (особи), яка (які) управляє(ють) активами
|
|
|
в цінних паперах
|
|
|
II. Загальні відомості про пенсійний фонд - правонаступника:
|
|
Повне найменування пенсійного фонду
|
|
|
Місцезнаходження
|
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
|
Державна реєстрація
|
|
|
Зареєстровано в Державному реєстрі фінансових установ
|
реєстраційний номер ______________, свідоцтво серія ____ N ________, рішення N _______________ від ___________
|
|
Засновник(и) пенсійного фонду
|
_______________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _______________________
|
|
Адміністрування пенсійного фонду здійснює
|
_______________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _______________________
|
|
Управління активами пенсійного фонду здійснює
|
_______________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _______________________
|
|
Зберігач пенсійного фонду
|
_______________________________________________________________, код за ЄДРПОУ ___________,
місцезнаходження: ____________________________________________, тел. _______________________
|
|
МФО зберігача
|
|
|
Рахунки пенсійного фонду
|
поточний, розпорядження здійснює адміністратор
|
|
|
поточний, розпорядження здійснює особа (особи), яка (які) управляє(ють) активами
|
|
|
в цінних паперах
|
|
|
III. Зобов'язання пенсійного фонду:
|
|
Назва зобов'язання пенсійного фонду, що припиняється
|
Сума, грн
|
|
Загальна сума коштів, що належать учасникам
|
|
|
Оплата послуг адміністратора
|
|
|
Винагорода за надання послуг з управління активами пенсійного фонду
|
|
|
Оплата послуг зберігача
|
|
|
Оплата послуг з проведення планових аудиторських перевірок пенсійного фонду
|
|
|
Оплата послуг, які надаються третіми особами
|
|
|
Оплата інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення
|
|
|
Зобов'язання за нарахованими, але не здійсненими виплатами
|
|
|
Зобов'язання за операціями з активами
|
|
|
Загальна сума зобов'язань пенсійного фонду
|
|
|
IV. Активи пенсійного фонду:
|
|
Об'єкт інвестування активів пенсійного фонду
|
Кількість, шт.
|
Вартість, грн
|
|
Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках
|
|
|
|
Ощадні (депозитні) сертифікати банків
|
|
|
|
Цінні папери, а саме:
|
|
|
|
цінні папери, доход за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України
|
|
|
|
цінні папери, доход за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства, облігації місцевих позик
|
|
|
|
облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України
|
|
|
|
акції українських емітентів
|
|
|
|
цінні папери, доход за якими гарантовано урядами іноземних держав
|
|
|
|
цінні папери іноземних емітентів, з них:
|
|
|
|
в акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення"
|
|
|
|
в облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства
|
|
|
|
іпотечні цінні папери
|
|
|
|
Об'єкти нерухомості
|
|
|
|
Банківські метали
|
|
|
|
Дебіторська заборгованість (з розбивкою по видах)
|
|
|
|
Інші активи (з розбивкою по видах)
|
|
|
|
Усього
|
|
|
|
V. Структура портфеля в цінних паперах пенсійного фонду:
|
|
Вид цінних паперів
|
ISIN
|
Емітент
|
Кількість, шт.
|
Вартість пакета, грн
|
|
номінальна
|
оціночна
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
РАЗОМ
|
|
|
VI. Документи та інформація пенсійного фонду:
|
|
Електронна форма інформації із системи персоніфікованого обліку, що міститься в облікових картках та індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду (включаючи рух коштів за ними з моменту їх відкриття), журнал обліку операцій на оптичному диску
|
додаток 1 до передавального акта
|
|
Пенсійні контракти
|
додаток 2 до передавального акта
|
|
Документи по учасниках пенсійного фонду та інші документи по відкритих пенсійних рахунках
|
додаток 3 до передавального акта
|
|
Фінансова та інша звітності
|
додаток 4 до передавального акта
|
|
Бухгалтерські документи
|
додаток 5 до передавального акта
|
|
Цей акт складено у чотирьох примірниках: по одному примірнику пенсійному фонду, що припиняється, та пенсійному фонду - правонаступнику. Один примірник надається Нацкомфінпослуг у складі документів, що подаються для виключення з Державного реєстру фінансових установ та анулювання свідоцтва про внесення до Державного реєстру фінансових установ. Один примірник надається державному реєстратору у складі документів для проведення державної реєстрації припинення юридичної особи в результаті приєднання.
Зміни до установчих документів пенсійного фонду - правонаступника підлягають державній реєстрації після державної реєстрації припинення _____________________________________________ як юридичної особи в результаті приєднання.
Зміни до статуту пенсійного фонду - правонаступника здійснюються відповідно до Положення про погодження статуту недержавного пенсійного фонду та реєстрацію пенсійних схем, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 18 липня 2013 року N 2362, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 вересня 2013 року за N 1665/24197.
У статуті пенсійного фонду - правонаступника зазначається, що цей пенсійний фонд є правонаступником пенсійного фонду, що припиняється.
|
|
______________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, що припиняється)
|
|
_____________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду - правонаступника)
|
|
ПЕРЕДАВ:
|
|
ПРИЙНЯВ:
|
|
=============================================================================
|
|
Адміністратор:
|
|
Адміністратор:
|
|
_______________________________________
(повне найменування)
|
|
_______________________________________
(повне найменування)
|
|
___________________
(підпис)
|
(__________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
________________
(підпис)
|
(_________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
|
|
Особа (особи), яка (які) управляє(ють) активами:
|
|
Особа (особи), яка (які) управляє(ють) активами:
|
|
______________________________________
(повне найменування)
|
|
__________________________________________
(повне найменування)
|
|
___________________
(підпис)
|
(__________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
___________________
(підпис)
|
(___________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
|
Зберігач:
|
|
Зберігач:
|
|
______________________________________
(повне найменування)
|
|
______________________________________
(повне найменування)
|
|
_______________
(підпис)
|
(________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
__________________
(підпис)
|
(_________________)
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
|
М. П. (за наявності)
|
|
|
_____________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові члена комісії з припинення)
|
_____________________
(ідентифікаційний номер ДРФО)
|
____________
(підпис)
|
|
__________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові члена комісії з припинення)
|
_____________________
(ідентифікаційний номер ДРФО)
|
____________
(підпис)
|
|
______________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові члена комісії з припинення)
|
________________________
(ідентифікаційний номер ДРФО)
|
____________
(підпис)
|
|
___________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові члена комісії з припинення)
|
____________________________
(ідентифікаційний номер ДРФО)
|
____________
(підпис)
|
|
___________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові члена комісії з припинення)
|
__________________________
(ідентифікаційний номер ДРФО)
|
____________
(підпис)
|
|
|
М. П. (за наявності)
|
Нравится? Лайкни!
|