Текст українською
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
04.08.2015
|
м. Київ
|
N 1178
|
набуває чинності з 25.10.2015 р.
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
26 серпня 2015 р. за N 1027/27472
Про внесення змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Унести до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року N 1284, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1738/22050 (зі змінами) (далі - Положення), такі зміни:
1) у розділі II:
главу 2 доповнити новим пунктом такого змісту:
"5. Інформація відповідно до переліку, який визначено в главі 1 цього розділу, повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власному веб-сайті організатора торгівлі у глобальній інформаційній мережі Інтернет протягом трьох років з дати її оприлюднення.";
2) у розділі III:
у главі 1:
абзац четвертий пункту 1 виключити.
У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати абзацом четвертим;
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3. Щомісячні Дані складаються з довідки про перелік членів фондової біржі, торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі (додаток 3 до цього Положення).";
пункт 4 виключити.
У зв'язку з цим пункт 5 вважати пунктом 4;
підпункт 4.2 пункту 4 викласти в такій редакції:
"4.2. Довідки про зміни в переліку членів фондової біржі, торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі (додаток 5 до цього Положення).";
абзац другий пункту 2 глави 2 викласти в такій редакції:
"змін, що відбулись у переліку членів фондової біржі, торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій біржі;";
3) додаток 3 до Положення викласти в новій редакції, що додається;
4) додаток 4 до Положення виключити.
У зв'язку з цим додатки 5 - 9 вважати відповідно додатками 4 - 8.
2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І. І.) забезпечити:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності через місяць з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Д. Тарабакіна.
Голова Комісії
|
Т. Хромаєв
|
Протокол засідання Комісії
від 04 серпня 2015 р. N 52
|
Додаток 3
до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 глави 1 розділу III)
|
Довідка про перелік членів фондової біржі, торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
|
Найменування торговця цінними паперами
|
Дата допущення торговця цінними паперами до біржових торгів на організаторі торгівлі
|
Наявність у члена фондової біржі статусу учасника біржових торгів (так - "1", ні - "2")
|
Представник (прізвище)
|
Представник (ім'я)
|
Представник (по батькові)
|
Найменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати біржові контракти
|
Дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати біржові контракти
|
Строк повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
|
Наявність у учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера (так - "1", ні - "2")
|
Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
|
Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
|
Найменування емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або реєстраційний код за ЄДРІСІ емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
|
Класифікація фінансового інструменту, ліквідність якого підтримує маркет-мейкер 1
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону), ліквідність якого підтримує маркет-мейкер
|
Дата початку звітного періоду
|
Дата закінчення звітного періоду
|
Примітки
|
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
Текст на русском языке:
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОГО РЫНКА
РЕШЕНИЕ
04.08.2015 г.. Киев N 1178
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
26 августа 2015 за N 1027/27472
О внесении изменений в Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародование информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пункта 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:
1. Внести в Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародование информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 сентября 2012 N 1284, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 16 октября 2012 за N 1738/22050 (с изменениями) (далее - Положение), следующие изменения:
1) в разделе II:
главу 2 дополнить новым пунктом следующего содержания:
"5. Информация в соответствии с перечнем, который определен в главе 1 настоящего раздела, должна быть обнародована в круглосуточном режиме на своем сайте организатора торговли в глобальной информационной сети Интернет в течение трех лет с даты ее обнародования.";
2) в разделе III:
в главе 1:
абзац четвертый пункта 1 исключить.
В связи с этим абзац пятый считать абзацем четвертым;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3 Ежемесячные Данные состоят из справки о перечне членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами и их уполномоченных представителей, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на организаторе торговли (приложение 3 к настоящему Положению).";
пункт 4 исключить.
В связи с этим пункт 5 считать пунктом 4;
подпункт 4.2 пункта 4 изложить в следующей редакции:
"4.2. Справки об изменениях в перечне членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами, допущенных к биржевым торгам на организаторе торговли (приложение 5 к настоящему Положению).";
абзац второй пункта 2 главы 2 изложить в следующей редакции:
"изменений, произошедших в списке членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на фондовой бирже;";
3) приложение 3 к Положению изложить в новой редакции, которая прилагается;
4) приложение 4 к Положению исключить.
В связи с этим приложения 5 - 9 считать соответственно приложениями 4 - 8.
2. Департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Устенко И.) обеспечить:
представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариата Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;
представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
3. Департаменту информационных технологий и делопроизводства (А. Заика) обеспечить обнародование этого решения в официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
4. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А. Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Настоящее решение вступает в силу через месяц со дня его официального опубликования.
6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии Д. Тарабакина.
Председатель Комиссии Т. Хромаев
Протокол заседания Комиссии
от 4 августа 2015 N 52
Приложение 3
Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародование информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
(пункт 3 главы 1 раздела III)
Справка о перечне членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами и их уполномоченных представителей, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на организаторе торговли
Идентификационный код организатора торговли
Идентификационный код торговца ценными бумагами
Наименование торговца ценными бумагами
Дата допущенные торговца ценными бумагами к биржевым торгам на организаторе торговли
Наличие у члена фондовой биржи статуса участника биржевых торгов (так - "1", нет - "2")
Представитель (фамилия)
Представитель (имя)
Представитель (отчество)
Наименование документа, на основании которого представителю предоставлено право заключать и / или выполнять биржевые контракты
Дата выдачи документа, на основании которого представителю предоставлено право заключать и / или выполнять биржевые контракты
Срок полномочий представителя (указывается дата, с которой прекращаются полномочия)
Наличие у участника биржевых торгов статуса маркет-мейкера (так - "1", нет - "2")
Номер договора, на основании которого участник биржевых торгов получил статус маркет-мейкера
Дата заключения договора, на основании которого участник биржевых торгов получил статус маркет-мейкера
Наименование эмитента, ликвидность ценных бумаг и других финансовых инструментов которого поддерживает маркет-мейкер
Идентификационный код по ЕГРПОУ или регистрационный код ЕГРИСИ эмитента, ликвидность ценных бумаг и других финансовых инструментов которого поддерживает маркет-мейкер
Классификация финансового инструмента, ликвидность которого поддерживает маркет-мейкер 1
Международный идентификационный номер ценной бумаги или код другого финансового инструмента (для опционов информация заполняется в виде "a, b, c", где "a" - регистрационный номер выпуска опциона, "b" - класс опциона, "c" - серия опциона), ликвидность которого поддерживает маркет-мейкер
Дата начала отчетного периода
Дата окончания отчетного периода
Примечания
____________
1 Заполняется в соответствии со Справочником 7 "Классификация финансовых инструментов" Системы справочников и классификаторов.
Нравится? Лайкни!
|